拍賣(mài)監督管理辦法

國家工商行政管理總局令第59號

《拍賣(mài)監督管理辦法》已經(jīng)中華人民共和國國家工商行政管理總局局務(wù)會(huì )審議通過(guò)，現予公布，自2013年3月1日起施行。
局 長(cháng) 周伯華
2013年1月5日

拍賣(mài)監督管理辦法
（2001年1月15日國家工商行政管理局令第101號公布，
根據2013年1月5日國家工商行政管理總局令第59號修訂）

第一條 為了規范拍賣(mài)行為，維護拍賣(mài)秩序，保護拍賣(mài)活動(dòng)各方當事人的合法權益，根據《中華人民共和國拍賣(mài)法》等法律法規，制定本辦法。
第二條 拍賣(mài)企業(yè)、委托人、競買(mǎi)人及其他參與拍賣(mài)活動(dòng)的當事人在拍賣(mài)活動(dòng)中應當遵守有關(guān)法律法規和本辦法，遵循公開(kāi)、公平、公正、誠實(shí)信用的原則。
第三條 工商行政管理機關(guān)依照《中華人民共和國拍賣(mài)法》等法律法規和本辦法對拍賣(mài)企業(yè)及拍賣(mài)企業(yè)進(jìn)行的拍賣(mài)活動(dòng)實(shí)施監督管理，主要職責是：
（一）依法對拍賣(mài)企業(yè)進(jìn)行登記注冊；
（二）依法對拍賣(mài)企業(yè)、委托人、競買(mǎi)人及其他參與拍賣(mài)活動(dòng)的當事人進(jìn)行監督管理；
（三）依法查處違法拍賣(mài)行為；
（四）法律法規及規章規定的其他職責。
第四條 設立拍賣(mài)企業(yè)應當依照《中華人民共和國拍賣(mài)法》、《中華人民共和國公司法》等法律法規的規定，經(jīng)有關(guān)部門(mén)審核許可，并向工商行政管理機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照。
第五條 拍賣(mài)企業(yè)舉辦拍賣(mài)活動(dòng)，應當于拍賣(mài)日前到拍賣(mài)活動(dòng)所在地工商行政管理機關(guān)備案，備案內容如下：
（一）拍賣(mài)企業(yè)營(yíng)業(yè)執照復印件；
（二）拍賣(mài)會(huì )名稱(chēng)、時(shí)間、地點(diǎn)；
（三）主持拍賣(mài)的拍賣(mài)師資格證復印件；
（四）拍賣(mài)公告發(fā)布的日期和報紙或者其他新聞媒介、拍賣(mài)標的展示日期；
（五）拍賣(mài)標的清單。
拍賣(mài)企業(yè)應當在拍賣(mài)活動(dòng)結束后七日內，將競買(mǎi)人名單、成交清單及拍賣(mài)現場(chǎng)完整視頻資料或者經(jīng)當事人簽字確認的拍賣(mài)筆錄，送拍賣(mài)活動(dòng)所在地工商行政管理機關(guān)備案。
具備條件的工商行政管理機關(guān)可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)受理拍賣(mài)活動(dòng)的備案材料。
第六條 工商行政管理機關(guān)對拍賣(mài)企業(yè)的備案材料保存期限應當不少于五年。
第七條 拍賣(mài)企業(yè)應當按照《中華人民共和國拍賣(mài)法》的規定于拍賣(mài)日七日前發(fā)布拍賣(mài)公告。拍賣(mài)企業(yè)應當在拍賣(mài)前展示拍賣(mài)標的，拍賣(mài)標的的展示時(shí)間不得少于兩日。
第八條 拍賣(mài)企業(yè)應當在拍賣(mài)現場(chǎng)公布工商行政管理機關(guān)的監督電話(huà)。工商行政管理機關(guān)實(shí)施現場(chǎng)監管的，拍賣(mài)企業(yè)應當向到場(chǎng)監督人員提供有關(guān)資料及工作條件。
第九條 拍賣(mài)企業(yè)不得有下列行為：
（一）采用財物或者其他手段進(jìn)行賄賂以爭攬業(yè)務(wù)；
（二）利用拍賣(mài)公告或者其他方法，對拍賣(mài)標的作引人誤解的虛假宣傳；
（三）捏造、散布虛假事實(shí)，損害其他拍賣(mài)企業(yè)的商業(yè)信譽(yù)；
（四）以不正當手段侵犯他人的商業(yè)秘密；
（五）拍賣(mài)企業(yè)及其工作人員以競買(mǎi)人的身份參與自己組織的拍賣(mài)活動(dòng)，或者委托他人代為競買(mǎi)；
（六）在自己組織的拍賣(mài)活動(dòng)中拍賣(mài)自己的物品或者財產(chǎn)權利；
（七）雇傭非拍賣(mài)師主持拍賣(mài)活動(dòng)；
（八）其他違反法律法規及規章的行為。
第十條 委托人在拍賣(mài)活動(dòng)中不得參與競買(mǎi)或者委托他人代為競買(mǎi)。
第十一條 競買(mǎi)人之間不得有下列惡意串通行為：
（一）相互約定一致壓低拍賣(mài)應價(jià)；
（二）相互約定拍賣(mài)應價(jià)；
（三）相互約定買(mǎi)受人或相互約定排擠其他競買(mǎi)人；
（四）其他惡意串通行為。
第十二條 競買(mǎi)人與拍賣(mài)企業(yè)之間不得有下列惡意串通行為：
（一）私下約定成交價(jià)；
（二）拍賣(mài)企業(yè)違背委托人的保密要求向競買(mǎi)人泄露拍賣(mài)標的保留價(jià)；
（三）其他惡意串通行為。
第十三條 拍賣(mài)企業(yè)、委托人、競買(mǎi)人不得拍賣(mài)或者參與拍賣(mài)國家禁止買(mǎi)賣(mài)的物品或者財產(chǎn)權利。
第十四條 拍賣(mài)企業(yè)不得以委托人、競買(mǎi)人、買(mǎi)受人要求保密等為由，阻礙監督檢查。拍賣(mài)企業(yè)認為向工商行政管理機關(guān)報送的材料有保密內容的，應注明“保密”字樣并密封。
第十五條 違反本辦法第四條規定，未經(jīng)許可登記設立拍賣(mài)企業(yè)的，由工商行政管理機關(guān)依照《中華人民共和國拍賣(mài)法》第六十條規定處罰。
第十六條 拍賣(mài)企業(yè)違反本辦法第七條、第八條規定的，由工商行政管理機關(guān)予以警告，可處10000元以下的罰款。
第十七條 拍賣(mài)企業(yè)違反本辦法第五條、第九條第三項、第七項規定的，由工商行政管理機關(guān)予以警告，并處10000元以下的罰款。
第十八條 拍賣(mài)企業(yè)違反本辦法第九條第一項、第二項和第四項規定的，由工商行政管理機關(guān)分別依照《中華人民共和國反不正當競爭法》第二十二條、第二十四條、第二十五條的有關(guān)規定處罰。拍賣(mài)企業(yè)違反本辦法第九條第五項、第六項規定的，由工商行政管理機關(guān)分別依照《中華人民共和國拍賣(mài)法》第六十二條、第六十三條的有關(guān)規定處罰。
第十九條 拍賣(mài)企業(yè)、委托人、競買(mǎi)人違反本辦法第十條、第十一條、第十二條規定的，由工商行政管理機關(guān)依照《中華人民共和國拍賣(mài)法》第六十四條、第六十五條的有關(guān)規定處罰。
第二十條 工商行政管理機關(guān)工作人員對在執行公務(wù)中獲知的有關(guān)拍賣(mài)企業(yè)、委托人、競買(mǎi)人要求保密的內容或者法律法規規定應當保密的內容，應當依照保密規定為其保密；造成泄密的，依照規定處理。
第二十一條 本辦法自2013年3月1日起施行。2001年1月15日國家工商行政管理局令第101號公布的《拍賣(mài)監督管理暫行辦法》同時(shí)廢止。